美國(guó)財(cái)政部下屬的外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）負(fù)責(zé)實(shí)施并執(zhí)行美國(guó)的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁。目前仍在實(shí)施的包括：特別指定國(guó)民名單（縮寫(xiě)為SDN）、外國(guó)制裁規(guī)避者名單（縮寫(xiě)為FSE）、行業(yè)制裁識(shí)別名單（縮寫(xiě)為SSI）、非SDN巴勒斯坦立法委員會(huì)名單（縮寫(xiě)為NS-PLC）、代理行和通匯賬戶(hù)制裁名單（縮寫(xiě)為CAPTA）、非SDN菜單式制裁名單（縮寫(xiě)為NS-MBS）、非SDN中國(guó)涉軍企業(yè)名單（縮寫(xiě)為NS-CMIC）。以下是制裁名單的簡(jiǎn)要描述：

（一） 特別指定國(guó)民名單 (SDN)：這是最廣為人知的OFAC制裁名單，包括個(gè)人、實(shí)體和組織，這些個(gè)體涉及到恐怖活動(dòng)、毒品走私、武器擴(kuò)散和其他被認(rèn)為威脅美國(guó)的活動(dòng)。在SDN名單上的個(gè)人和實(shí)體的資產(chǎn)在美國(guó)境內(nèi)被凍結(jié)，并且美國(guó)公民被禁止與他們進(jìn)行任何交易。

截至2023年7月4日，被列入美國(guó)SDN的中國(guó)大陸實(shí)體共有289個(gè)，其中企業(yè)127個(gè)，個(gè)人159個(gè)，機(jī)關(guān)單位3個(gè)。中國(guó)實(shí)體最早是在1994年被納入SDN名單的。

（二）外國(guó)制裁規(guī)避者名單 (FSE)：此名單列出了那些被認(rèn)為故意規(guī)避美國(guó)制裁的非美國(guó)實(shí)體。

與SDN不同的是：FSE并不會(huì)凍結(jié)名單中實(shí)體的財(cái)產(chǎn)（除非同時(shí)被列入SDN）。

（三）行業(yè)制裁識(shí)別名單 (SSI)：這個(gè)名單針對(duì)那些在特定行業(yè)中活動(dòng)的實(shí)體，尤其是那些與特定國(guó)家的敏感行業(yè)有關(guān)的實(shí)體，例如能源、防務(wù)和金融部門(mén)。

SSI最初是為應(yīng)對(duì)2014年克里米亞危機(jī)而制定的。2014年3月20日，時(shí)任總統(tǒng)奧巴馬發(fā)布第13662號(hào)行政令后，OFAC公布了一份名單，以便美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)根據(jù)該行政令識(shí)別俄羅斯經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的實(shí)體。SSI名單上的實(shí)體也可能會(huì)出現(xiàn)在SDN名單上，SSI名單同樣適用50%規(guī)則。

SSI主要針對(duì)俄羅斯四大經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域：金融、能源、國(guó)防以及石油開(kāi)采/生產(chǎn)，禁止美國(guó)人和與美國(guó)有"連結(jié)點(diǎn)”的企業(yè)參與俄羅斯上述四個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的特定活動(dòng)。

與SDN不同的是，被列入SSI的企業(yè)不會(huì)面臨資產(chǎn)凍結(jié)，美國(guó)人也未被嚴(yán)格禁止與其進(jìn)行交易。SSI中的實(shí)體受到的制裁更有針對(duì)性，目的是切斷其獲得特定類(lèi)型的融資渠道。

（四）非SDN巴勒斯坦立法委員會(huì)名單 (NS-PLC)：此名單涉及與巴勒斯坦立法委員會(huì)相關(guān)的實(shí)體，但沒(méi)有被列入SDN名單。

（五）代理行和通匯賬戶(hù)制裁名單 (CAPTA)：此名單針對(duì)那些幫助特定制裁實(shí)體進(jìn)行金融交易的金融機(jī)構(gòu)。

CAPTA名單可能與其他制裁名單交叉使用，但不會(huì)納入已進(jìn)入SDN名單的外國(guó)金融機(jī)構(gòu)。

（六）非SDN菜單式制裁名單 (NS-MBS)：這是一個(gè)針對(duì)特定個(gè)人和實(shí)體的制裁名單，但它們沒(méi)有被列入SDN名單，具體有12個(gè)制裁手段。

2020年12月21日，美國(guó)國(guó)務(wù)院經(jīng)商O(píng)FAC，將土耳其國(guó)防工業(yè)局 (SSB) 列入NS-MBS。SSB是土耳其的主要國(guó)防采購(gòu)實(shí)體。OFAC對(duì)SSB實(shí)施12項(xiàng)制裁中的5項(xiàng)制裁。

（七）非SDN中國(guó)涉軍企業(yè)名單 (NS-CMIC)：這個(gè)名單包括那些美國(guó)認(rèn)為與中國(guó)軍事有關(guān)或受其控制的企業(yè)。

截至2023年7月4日，該名單被列入的企業(yè)數(shù)共有68家。自2021年8月生效以來(lái)，僅新增了9家。

最初發(fā)布于2023年8月7日 @